Cụ thể, trong tổng số 1.300 tỷ đồng huy động, Nam Rạch Chiếc đã sử dụng hơn 10 tỷ đồng trong giai đoạn từ quý 4/2021 đến quý 3/2024 cho các hoạt động thường xuyên, thay vì thực hiện phương án phát hành đã được phê duyệt và công bố thông tin là thanh toán các khoản vay theo quy định.
Ngoài hình thức phạt tiền, Công ty Nam Rạch Chiếc còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, gồm buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cùng tiền lãi phát sinh từ khoản tiền này.
7